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北京證監(jiān)局對中國銀河證券出具警示函

2024-04-16 15:34:44

來源:中國新聞網(wǎng)

  中新網(wǎng)4月16日電 據(jù)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站16日消息,中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日對中國銀河證券股份有限公司出具警示函。其中顯示,經(jīng)查,銀河證券存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎,對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規(guī)管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。(中新財經(jīng))

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