中新網(wǎng)5月6日電（中新財經(jīng)記者 謝藝觀）“靴子”落地！繼此前收到事先告知書后，5日，華西證券發(fā)布公告，收到江蘇證監(jiān)局對其采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施的決定。
華西證券公告截圖。保薦未盡責(zé)，華西證券被罰
記者注意到，此次華西證券被處罰，源于金通靈的財務(wù)造假行為。
今年1月份，金通靈收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。內(nèi)容顯示，2017年至2022年，金通靈虛增或虛減利潤總額分別占公司各年度披露利潤總額（絕對值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導(dǎo)致公司相應(yīng)年度報告存在虛假記載。
當(dāng)時江蘇證監(jiān)局對金通靈責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；相關(guān)當(dāng)事人也被給予警告并罰款。
時隔數(shù)月，針對保薦機構(gòu)華西證券的處罰也正式落地。
此次華西證券披露的公告顯示，華西證券在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。
由于違反相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。
上述公告稱，同日，公司還收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對劉靜芳采取認定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》《關(guān)于對張然采取認定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》。
根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局認定劉靜芳、張然為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
華西證券也預(yù)計，前述監(jiān)管措施將對公司投行保薦業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生一定影響。
華西證券2023年年報顯示，投資銀行業(yè)務(wù)為公司第三大收入來源，去年收入1.85億元，占營業(yè)收入比重的5.80%，較上年同期下降15.49%。不過，其主要以債券融資業(yè)務(wù)為主。
華西證券年報截圖。近期多家保薦機構(gòu)被監(jiān)管
近年來，隨著注冊制實施，發(fā)行人上市熱情被進一步激發(fā)，但注冊制條件下的突擊入股、“帶病闖關(guān)”行為屢有發(fā)生。在“嚴(yán)把入口”大背景下，保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)作為“看門人”，成為監(jiān)管的重要一環(huán)。
此前發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》中就要求，建立對中介機構(gòu)的常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機制，督導(dǎo)檢查保薦機構(gòu)、律師和注冊會計師履職盡責(zé)情況；持續(xù)運用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機制，根據(jù)評價結(jié)果實施分類監(jiān)管，促進提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
3月份，證監(jiān)會主席吳清在答記者問時也表示，堅持申報就要擔(dān)責(zé)，以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質(zhì)量，也倒逼中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)和服務(wù)水平，做到勤勉盡責(zé)。
相關(guān)部門壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任下，近期多家保薦機構(gòu)被監(jiān)管。
如，4月底，因在格力地產(chǎn)債券發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)中未盡責(zé)，中信建投、中泰證券與海通證券就被廣東證監(jiān)局處罰。
更早之前，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券、海通證券被證監(jiān)會立案。（完）