中新網(wǎng)5月12日電(中新財(cái)經(jīng)記者 謝藝觀)近期，券商頻繁被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施或被行政處罰。10日，又有5家券商被“點(diǎn)名”。在強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的基調(diào)下，監(jiān)管呈現(xiàn)三大特點(diǎn)：發(fā)布更密、落地更快、處罰更重。
5家券商同日被“點(diǎn)名”
5月10日，多地監(jiān)管部門針對(duì)券商發(fā)布7份監(jiān)管文件。
中新財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，事涉國(guó)信證券、中金公司、申萬宏源、中信證券、東莞證券5家券商，不僅有多個(gè)頭部券商，且從內(nèi)容看，涉及券商投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
如，在泉為科技首次公開發(fā)行股票中，東莞證券和中信證券因持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在違規(guī)行為，兩家券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函措施。
截圖自廣東證監(jiān)局。中金公司則在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
截圖自北京證監(jiān)局。另外，記者注意到，在披露的公告中，不少是券商和相關(guān)人員雙雙被采取行政監(jiān)管措施。
如，因中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)提供通道服務(wù)的問題，中金公司時(shí)任分管業(yè)務(wù)高管徐翌成及投資經(jīng)理于劍亦被北京證監(jiān)局出具警示函。
發(fā)布更密、落地更快、處罰更重
近期，在強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的基調(diào)下，一大批針對(duì)券商的行政監(jiān)管措施乃至罰單接踵而至。
從時(shí)間來看，4月以來，發(fā)布頻率明顯加快。尤其是4月30日，監(jiān)管部門密集出手，涉及中信證券、海通證券、中信建投證券、中泰證券、中金公司、國(guó)都證券等券商，其中亦不乏頭部券商。
4月30日，僅北京證監(jiān)局就發(fā)布多份行政監(jiān)管措施。除了發(fā)布頻率高，處罰落地也更快。
4月30日，中信證券、海通證券因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中違法違規(guī)，收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》。
兩大券商分別于4月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。這也意味著，從收到《立案告知書》到收到《行政處罰決定書》，前后不到20天。
另外，監(jiān)管部門在處罰力度上亦下“重手”。
此前，由于華西證券在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作執(zhí)行不到位等問題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。
強(qiáng)監(jiān)管下，券商被戴上“緊箍咒”
作為資本市場(chǎng)“看門人”，券商等中介機(jī)構(gòu)是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要一環(huán)。
5月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，明確要求上市證券公司切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。證監(jiān)會(huì)還提到，將堅(jiān)守強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法問責(zé)。
此前，國(guó)務(wù)院以及證監(jiān)會(huì)發(fā)布的多個(gè)文件中，亦明確要求壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
對(duì)此，南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝向中新財(cái)經(jīng)記者表示，對(duì)于資本市場(chǎng)來說，券商作為資本市場(chǎng)的重要組成部分，其規(guī)范運(yùn)作對(duì)于保障市場(chǎng)秩序、增強(qiáng)投資者信心具有關(guān)鍵性意義。
“監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管有助于及時(shí)糾正違規(guī)行為，預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。同時(shí)，通過強(qiáng)化監(jiān)管，可以提升券商的合規(guī)意識(shí)和內(nèi)控水平，推動(dòng)行業(yè)整體向更加規(guī)范和透明的方向發(fā)展。”
田利輝認(rèn)為，長(zhǎng)期來看，這有助于提升整個(gè)資本市場(chǎng)的規(guī)范性和透明度，增強(qiáng)投資者保護(hù)，從而促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。(完)