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股指期貨放空單國(guó)信證券被通報(bào)

2015-09-09 11:24:24

來(lái)源:騰訊財(cái)經(jīng)

   新京報(bào)訊(記者李蕾金彧羅超)市場(chǎng)震蕩之時(shí),券商也處于風(fēng)口浪尖。新京報(bào)記者9月8日證實(shí),國(guó)信證券因?yàn)楣芍钙谪浄趴諉我约盀樗径裙敬笠?guī)模融券賣(mài)空提供便利而被監(jiān)管層通報(bào)。與此前多家券商公告因配資問(wèn)題被調(diào)查不同,此次僅是內(nèi)部通報(bào)。

 
  期指放空單影響市場(chǎng)價(jià)格
 
  日前,一份《國(guó)信證券股指期貨異常交易情況的通報(bào)》的文件在市場(chǎng)上流傳,內(nèi)容是國(guó)信證券因股指期貨放空單以及為司度公司融券賣(mài)空提供便利被通報(bào),相關(guān)的主要負(fù)責(zé)人也被約談和內(nèi)部追責(zé)。
 
  新京報(bào)記者昨日從知情人士處證實(shí),確實(shí)有上述通報(bào)文件,與此前多家券商公告因配資問(wèn)題被調(diào)查不同,國(guó)信證券此次只是行業(yè)內(nèi)部通報(bào),并未公開(kāi)。
 
  根據(jù)被通報(bào)的內(nèi)容,8月5日上午11點(diǎn)12分3秒至11點(diǎn)14分47秒期間,滬深300期指主力合約價(jià)格快速下跌超0.7%。國(guó)信證券自營(yíng)套保賬戶在此期間大量開(kāi)空單,對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大影響,構(gòu)成《中國(guó)金融期貨交易所期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》第五條規(guī)定的異常交易行為,中金所已對(duì)相關(guān)賬戶采取限制開(kāi)倉(cāng)措施。
 
  上述指引包含10條違規(guī)操作,其中包括“大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的最新成交價(jià)格,可能影響期貨交易價(jià)格”等情形。
 
  套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入或賣(mài)出與現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相反、數(shù)量相等的同種商品的期貨合約。專用的套保賬戶一般只有機(jī)構(gòu)才能開(kāi)設(shè),用于風(fēng)險(xiǎn)管理。當(dāng)投資者預(yù)測(cè)股市將下跌時(shí),可開(kāi)空單賣(mài)出股指期貨合約,從對(duì)將來(lái)的正確預(yù)測(cè)中獲利。賣(mài)出套期保值后,就能從現(xiàn)貨市場(chǎng)的下跌中獲利。
 
  為司度融券賣(mài)空提供便利
 
  除此之外,根據(jù)通報(bào),國(guó)信證券還存在為外資公司司度(上海)貿(mào)易公司大規(guī)模融券賣(mài)空交易提供便利行為。深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)信證券主要負(fù)責(zé)人,分管自營(yíng)業(yè)務(wù)高管人員進(jìn)行談話,責(zé)令公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),證監(jiān)會(huì)還將對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步核查,并針對(duì)核查結(jié)果依法處理。
 
  司度公司成為最近市場(chǎng)的焦點(diǎn)。7月31日滬深交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào),涉嫌影響證券交易價(jià)格的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施,其中有一個(gè)賬戶是司度貿(mào)易公司,該公司的背景牽扯到全球最大的對(duì)沖基金之一Citadel。
 
  而近期陷入調(diào)查漩渦的中信證券亦被認(rèn)為與司度有牽連。有媒體報(bào)道,中信證券旗下中信聯(lián)創(chuàng)曾是司度貿(mào)易的股東。中信證券因此被質(zhì)疑聯(lián)手國(guó)際對(duì)沖基金做空A股。
 
  不過(guò),中信證券隨即澄清,中信聯(lián)創(chuàng)于2010年出資100萬(wàn)美元投資司度貿(mào)易,占20%股權(quán)。該股權(quán)已轉(zhuǎn)讓,目前中信聯(lián)創(chuàng)并未持有司度貿(mào)易股權(quán)。
 
  周二,股指期貨方面滬深300、上證50、中證500主要合約均大漲,其中中證5009月、10月、12月合約漲停,成交仍呈大幅萎縮之勢(shì)。
 
  空頭衰弱,滬指反彈
 
  從低開(kāi)逾1%到尾盤(pán)突然拉升漲2.92%報(bào)3170.45點(diǎn),9月8日的滬指全天振幅超5%,走出深V行情。截至昨日收盤(pán),三大股指均收盤(pán)翻紅,不過(guò),滬深兩市成交額繼續(xù)縮量至5000億元左右。
 
  截至收盤(pán),滬指漲2.92%報(bào)3170.45點(diǎn),深成指漲3.29%報(bào)10320.23點(diǎn),中小板指漲3.33%報(bào)7013.54點(diǎn),創(chuàng)業(yè)板指漲5.68%報(bào)2001.16點(diǎn)。滬深兩市成交5241.61億元,較上一交易日的6026.35億元繼續(xù)萎縮。
 
  東北證券分析師沈正陽(yáng)認(rèn)為,目前做空力量對(duì)市場(chǎng)的沖擊有所衰減,市場(chǎng)內(nèi)生的穩(wěn)定力量在增強(qiáng)。以閱兵假期前最后一個(gè)交易日為例,兩融下降規(guī)模超過(guò)500億元,但指數(shù)的回撤較小,管理層以及市場(chǎng)參與者內(nèi)生性的維穩(wěn)力量有所增強(qiáng);考慮到期指的嚴(yán)格管控,部分活躍資金從期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的可能性也會(huì)增強(qiáng)。
 
  此外,兩市融資融券余額結(jié)束連續(xù)12日下滑,企穩(wěn)回升。根據(jù)滬深交易所最新數(shù)據(jù),9月7日兩融余額增加162.09億元至9784.71億元。其中,滬市兩融余額增加95.69億元至6180.53億元,融資余額升至6158.73億元。深市兩融余額增加66.4億元至3604.18億元,融資余額升至3595.44億元。
 
  ■公司
 
  兩天內(nèi)三家公司倡議員工購(gòu)股
 
  近兩個(gè)多月以來(lái),A股發(fā)生非理性下跌,上市公司紛紛想辦法穩(wěn)定股價(jià)。除了董監(jiān)高出手增持的招數(shù)外,更有公司老板號(hào)召全體員工一起出力,購(gòu)買(mǎi)公司股票以“維穩(wěn)”股價(jià)。同時(shí)老板們也紛紛表態(tài)用自己的錢(qián)兜底,承諾讓員工“穩(wěn)賺不賠”。
 
  9月7日和8日兩天,就有凱美特氣、金通靈和中利科技三家公司發(fā)布了相關(guān)倡議公告。
 
  各家公司公告內(nèi)容都很類似,以凱美特氣為例,公司實(shí)際控制人祝恩福發(fā)出倡議,鑒于近期市場(chǎng)非理性下跌及公司良好的基本面,以及祝恩福本人對(duì)公司管理團(tuán)隊(duì)與公司未來(lái)持續(xù)發(fā)展的信心,公司股票投資價(jià)值已經(jīng)凸顯,為維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,倡議凱美特氣及全資子公司、控股子公司全體員工積極買(mǎi)入凱美特氣股票。
 
  祝恩福同時(shí)還承諾,凡2015年9月8日至9月15日期間,公司員工及全資子公司、控股子公司員工通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入凱美特氣股票且連續(xù)持有12個(gè)月以上并且在職,若因增持凱美特氣股票產(chǎn)生的虧損,由本人予以全額補(bǔ)償;收益則歸員工個(gè)人所有。
 
  公告表示,倡議僅代表祝恩福先生的個(gè)人意見(jiàn),并非董事會(huì)決議。
 
  除上述三家公司外,此前已有奮達(dá)科技、暴風(fēng)科技、科陸電子等多家上市公司發(fā)布類似公告,并由老板作出“兜底”承諾。
 
  然而,這些發(fā)布《倡議書(shū)》的公司自始至終未向外界披露員工增持股份的情況,這也引起了市場(chǎng)上的質(zhì)疑,有人在股吧中指責(zé)稱“更像一場(chǎng)表演”。
 
  新京報(bào)記者羅超
 
  ■基金
 
  下折分級(jí)基金減少至16只
 
  隨著滬指V形反轉(zhuǎn)大漲近3%,逼近下折警戒線的分級(jí)基金也從9月7日的23只減少至16只。不過(guò),鵬華國(guó)防B于8日再度跌停,截至目前,鵬華國(guó)防B溢價(jià)率超七成,下折命懸一線。
 
  9月8日,兩市低開(kāi)后維持弱勢(shì)震蕩,后V形反轉(zhuǎn),截至收盤(pán),滬指漲2.92%報(bào)3170.45點(diǎn)。分級(jí)基金方面,316只基金190只收紅,創(chuàng)業(yè)板B、醫(yī)療B等29只分級(jí)基金漲停。
 
  根據(jù)本周二收盤(pán)數(shù)據(jù),目前分級(jí)基金的母基金再跌10%以內(nèi)將會(huì)觸發(fā)下折的分級(jí)基金由23只減少至16只,其中,國(guó)防B、中證500B、諾安進(jìn)取、創(chuàng)業(yè)50B,仍需高度警惕,這4只基金母基金再跌5%就將觸發(fā)下折。
 
  9月7日,分級(jí)基金迎來(lái)了今年第三波“下折潮”,金融、軍工和藍(lán)籌板塊顯著下跌,多只分級(jí)基金距離下折僅一步之遙。23只分級(jí)基金B(yǎng)類份額(以下稱“分級(jí)B”)進(jìn)入向下折算(即“下折”)警戒線。
 
  相反,分級(jí)基金A類份額(以下稱“分級(jí)A”)卻在近期表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì),上周日成交額均超過(guò)千萬(wàn)的51只分級(jí)A份額中48只上漲,平均周漲幅為4.72%,分級(jí)基金“A強(qiáng)B弱”格局已形成多時(shí)。
 
  分級(jí)基金(StructuredFund)又叫“結(jié)構(gòu)型基金”,公募基金行業(yè)的一大創(chuàng)新。是指在一個(gè)投資組合下,通過(guò)對(duì)基金收益或凈資產(chǎn)的分解,形成兩級(jí)(或多級(jí))風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。
 
  不過(guò),業(yè)內(nèi)人士建議初入門(mén)的分級(jí)基金投資者尤其是B級(jí)基金的投資者,還要注意其他風(fēng)險(xiǎn),如高杠桿風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

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