本報(bào)訊 （記者韓昱）國(guó)家金融監(jiān)督管理總局9月6日消息，日前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。
《管理辦法》提出，為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)涉刑案件（以下簡(jiǎn)稱“案件”）管理工作，建立責(zé)任明確、協(xié)調(diào)高效的工作機(jī)制，依法、及時(shí)、穩(wěn)妥處置案件，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)，制定該辦法。
《管理辦法》顯示，案件是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，利用職務(wù)便利實(shí)施侵犯所在機(jī)構(gòu)或者客戶合法權(quán)益的行為，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件。
金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用金融機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取所在機(jī)構(gòu)信用參與非法集資等非法金融活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件，按照案件管理。
《管理辦法》明確，有下列情形之一的案件，屬于重大案件：（一）涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元（含）以上的；（二）自案件確認(rèn)后至案件審結(jié)期間任一時(shí)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或者等同現(xiàn)金的資產(chǎn)）等值人民幣五千萬(wàn)元（含）以上，且占案發(fā)法人機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)百分之十（含）以上的；（三）性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情、造成擠兌或者集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等具有重大社會(huì)不良影響的；（四）金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大案件的情形。