中新網3月29日電(中新財經記者 謝藝觀)連日來,深交所宣布對中信證券啟動現(xiàn)場督導的消息引發(fā)市場關切,中信證券股價一度出現(xiàn)大跌。外界甚至流傳中信證券“硬剛”深交所、保薦時“暗箱操作”等言論。
3月28日,中信證券發(fā)布聲明稱:“近日,中信證券關注到有自媒體、個人賬號等發(fā)布和傳播有關中信證券的虛假不實信息,相關言論與事實相悖,嚴重損害了公司聲譽,也不利于資本市場有序健康發(fā)展。”
截圖自“中信證券發(fā)布”公眾號。事起“一紙回復”
作為一家成立二十多年,擁有豐富保薦經驗的券商,中信證券為何會被現(xiàn)場督導?
事件源于聯(lián)綱光電及保薦機構中信證券對深交所的問詢回復中。
聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請受理后,深交所已發(fā)出三輪審核問詢及監(jiān)管函件,要求聯(lián)綱光電及中介機構就公司治理有效性、財務內控規(guī)范性、信息披露真實準確完整性等事項進行核查說明。
從深交所的前兩次問詢內容看,第一輪涉及行業(yè)競爭格局及創(chuàng)業(yè)板定位、收入與客戶、具體經營數(shù)據(jù)、募投項目等,第二輪更側重業(yè)績下滑風險、實控人持股比例較高等問題。
具體來看,由于實際控制人家族合計控制98%的股份,根據(jù)過往經驗,公司股權高度集中、內部控制不足,易形成“一言堂”現(xiàn)象,也更容易為了自身利益而犧牲中小股東利益。
在針對實控人持股比例較高的問題說明中,聯(lián)綱光電及中信證券除了給出相關意見,還查詢近期完成上市的案例,列出了8家與聯(lián)綱光電類似存在實際控制人家族持股比例較高的上市公司。
因此,外界有聲音稱,這是“拉踩式回復”,在“硬剛”深交所。
3月22日晚間,深交所宣布對中信證券啟動現(xiàn)場督導。文中提到,聯(lián)綱光電及中介機構近期提交了問詢回復,但回復內容不夠清晰,所涉問題仍未能予以充分說明。
雖然深交所未具體指出是哪些問題,但有人將此事與中信證券“強硬”回復掛鉤,引發(fā)新一輪聯(lián)想。
中信證券股價也在25日大幅收跌至4.88%,創(chuàng)2022年9月16日以來最大單日跌幅。
中信證券日K走勢圖。對此,有券商人士告訴中新財經記者,外界的一些說法有誤讀的成分,但資本市場確實存在一些亂象,監(jiān)管趨嚴也是必然態(tài)勢。
中信證券發(fā)布的聲明中也強調,公司始終堅定執(zhí)行黨和國家的各項方針政策,遵守各項法律法規(guī),尊重監(jiān)管機構的監(jiān)管和指導,維護投資者權益。聲明還稱,為維護公司的合法權益,公司保留追究發(fā)布和傳播不實信息者法律責任的權利。
IPO項目選擇和審查是否到位?
近年來,隨著注冊制實施,發(fā)行人上市熱情被進一步激發(fā),但注冊制條件下的突擊入股、“帶病闖關”行為屢有發(fā)生。
在“嚴把入口”大背景下,保薦機構等中介機構作為“看門人”,成為監(jiān)管的重要一環(huán)。
近期發(fā)布的《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》中就要求,建立對中介機構的常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機制,督導檢查保薦機構、律師和注冊會計師履職盡責情況。
此次深交所也提到,“為進一步壓實保薦人‘看門人’責任,從源頭上把好上市入口質量關,決定啟動現(xiàn)場督導。”在業(yè)內看來,這也將考驗中信證券在此次保薦項目中的執(zhí)業(yè)質量和風險控制能力。
截圖自深交所公眾號。事實上,中信證券此次遭受非議,和近年來保薦項目屢屢“出事”不無關系。
去年11月,中信證券保薦的*ST左江因2023年披露的財務信息嚴重不實,涉嫌重大財務造假,被證監(jiān)會立案調查。
今年1月,其保薦的恒逸石化可轉債項目存在發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損、營業(yè)利潤比上年下滑50%以上等情形,證監(jiān)會對中信證券采取出具警示函措施,對兩名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。
今年以來,中信證券還撤回了7個IPO項目。從撤單企業(yè)看,不少或存在自身盈利穩(wěn)定性、企業(yè)內控問題等。
IPO項目選擇和審查上頻現(xiàn)“瑕疵”,也讓外界質疑,這家券商龍頭存在執(zhí)業(yè)質量問題。
近期,證監(jiān)會主席吳清在答記者問時表示,目前現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導的覆蓋面還非常有限,下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面,對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索進一步加大查處力度,堅持申報就要擔責,以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質量,也倒逼中介機構提高執(zhí)業(yè)和服務水平,做到勤勉盡責。
顯然,對于保薦機構來說,未來優(yōu)中選優(yōu),才能既保他人,也保自己。(完)