本報(bào)訊 （記者張文湘 見習(xí)記者占健宇）“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”態(tài)勢正在持續(xù)。日前，在國浩律師（上海）事務(wù)所主辦的第六期“上市公司月度合規(guī)沙龍活動(dòng)”上，國浩上海辦合伙人施蕾分享了一組數(shù)據(jù)：今年上半年，滬深交易所共有71家上市公司收到立案告知書，平均每月被立案的上市公司超過10家。
上述數(shù)據(jù)顯示，因行政違法受到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的共68起。其中，信披違法達(dá)到53起、內(nèi)幕交易6起、短線交易3起。此外，上半年共有123起證券行政處罰，按照案由統(tǒng)計(jì)，涉及信息披露的處罰占比超36%，涉及內(nèi)幕交易的處罰占比近22%。
國浩上海辦合伙人、金融證券合規(guī)委主任黃江東指出，在新“國九條”的指引下，上市公司面臨“嚴(yán)刑峻法”的監(jiān)管壓力。強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管是長期趨勢，行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)的立體追責(zé)體系將更加完善，法律后果再度升級(jí)。同時(shí)，他強(qiáng)調(diào)，信息披露違法風(fēng)險(xiǎn)是上市公司面臨的首要法律風(fēng)險(xiǎn)。
嚴(yán)監(jiān)管下，上市公司如何做？黃江東認(rèn)為，應(yīng)避免做財(cái)務(wù)造假、粉飾報(bào)表、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、操縱市場等“踩紅線”“打擦邊球”的事；應(yīng)高度重視合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制；做優(yōu)做強(qiáng)主業(yè)，搞好產(chǎn)業(yè)經(jīng)營，提升核心競爭力；同時(shí)，要高度重視資本經(jīng)營，搞好市值管理。